Ejercicio de la profesión: las mejores prácticas

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Planipedia Best Practices Guide

Compromiso con el Cliente

• El Proceso de acuerdo con el cliente
• Carta Compromiso
  • Acuerdo de Compromiso & Comprensión del cliente, para el Servicio Integral de Consultoría
• Expectativas del cliente
  • Carta de bienvenida
  • Asegurando que los objetivos son realistas
  • Suposiciones hechas en el Plan Financiero
• El desafío de las remuneraciones y compensaciones
  • Calculadora de honorarios
• Conflicto de Intereses
  • Declaración de potencial conflicto de intereses
• Quejas-Reclamos
  • Como presentar una queja
• Separación y derivación de un cliente
  • Notificación de disolución

Reunir información acerca del cliente

• Confirmando objetivos
• Planificación Modular o Global
• Conozca a su cliente
• Checklist de datos adicionales para la Planificación Modular
• Contenido de la carpeta del cliente
• Confidencialidad, Privacidad, Copiado

Clarificar la situación actual/ Identificar problemas y oportunidades

• Checklist de la Planificación Financiera: Identificando problemas y oportunidades
• Declaración de la Política de Inversión
  • Ejemplo de una Política de Inversión

Consultoría y Recomendaciones

• Consultoría y Recomendaciones – Automatización vs. Pensamiento Congnitivo
• Planificación de Inversiones
• Planificación de objetivos en la vida de la persona (retiro, educación y otras metas importantes a alcanzar)
• Planificación del Dinero y los Impuestos
• Análisis del Riesgo – Necesidades en caso de fallecimiento
  • Necesidades en caso de incapacidad
• Planificación del patrimonio
  • Voluntad testamentaria (al momento de fallecimiento)
• Seleccionando acciones y títulos valores
  • Diversificación por Enfoques o Estilos de Management
  • Presentando la selección de acciones/títulos valores
• Utilizando ilustraciones de diferentes tipos de seguros
• Presentación del Reporte sobre el Plan Financiero

La Implementación del Plan Financiero

• Como usar un Plan de Acción

Revisando el Plan Financiero

• Monitoreo
• Proceso de revisión con el Cliente
  • Cuestionario de revisión
  • Carta de presentación del proceso de Revisión
• Comunicaciones
  • Encuesta de aseguramiento de la calidad
  • Segmentacion de cliente

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